К свободным образцам предъявляются следующие требования:
· несомненность происхождения, т.е. образец должен быть исполнен самим предполагаемым исполнителем
· количественная достаточность образцов (минимальный объем рукописей составляет 2-3 страницы, подписей- 10-15)
· сопоставимость с исследуемыми документами по ряду характеристик: по назначению (например, договоры, квитанции, другие служебные бумаги), по общему виду почерка (размер букв и пр.), по словарному составу, фразеологии, по средствам и материалам письма (карандаш или шариковая ручка, их качество, сорт и размер бумаги или бланка, пр.), а также по времени написания, близкому к моменту возникновения исследуемой рукописи.
Целью получения экспериментальных образцов является воспроизведение всех условий, сходных с изготовлением исследуемых документов, так как подобрать свободные образцы, полностью совпадающие с условиями изготовления исследуемых текстов (подписей), как правило, не удается. Кроме того, в некоторых случаях допускаются ошибки при определении подлинности свободных образцов. Экспериментальные образцы помогают исключить такие ошибки. Отбираются экспериментальные образцы по специальной методике: текст должен быть подиктован в темпе, свойственном данному лицу. Диктуется текст, полностью совпадающий по содержанию с исследуемым (этот вариант более предпочтителен для эксперта) или специально составленный, в который вставлены отдельные слова и словосочетания из исследуемого текста. К последнему надо прибегать в том случае, когда в силу тактической ситуации по уголовному не целесообразно в данный период расследования сообщать отдельные моменты содержания документа или другие связанные с ним обстоятельства.
Экспериментальные образцы подписей выполняются на ряде отдельных листов по несколько подписей или на согнутом в виде полосок листе бумаги: при заполнении одной полоски она подгибается вовнутрь (к столу) и заполняется следующая полоска. При предположении, что подпись выполнена с подражанием подлинной, отбираются образцы подлинных подписей (т.е. у лица, чья подпись подделана): образцы почерка и подписей предполагаемого исполнителя. У этого же лица отбираются и образцы почерка, воспроизводящие фамилию лица, подпись которого подделана. При необходимости установления исполнителя подписей от имени вымышленных лиц, отбираются образцы подписей предполагаемого исполнителя и образцы почерка, воспроизводящие фамилии вымышленных лиц.
Ни в этом, ни в предыдущем случае в процессе выполнения образцов не следует показывать лицу, как выглядят подписи в исследуемых (спорных) документах. При отобрании экспериментальных образцов обязательно следует создать условия, сходные с выполнением текста (подписи) в спорном документе: то же целевое назначение бланка документа, поза, исполнителя, пишущий прибор, качество бумаги и т. д. Свободные и экспериментальные образцы по своему криминалистическому значению дополняют друг друга, а не взаимозаменяют. Поэтому для доброкачественного информационного обеспечения почерковедческой экспертизы необходимо предоставление образцов того и другого вида.
Для разрешения вопросов о возможном исполнении рукописного текста, подписи и цифровых или других записей в особых условиях (стоя возле стола, на вертикальной стене, без очков и т.д.) в распоряжение эксперта представляют образцы почерка, выполненные как обычным для данного лица (обвиняемого, подозреваемого, свидетеля, потерпевшего и т.д.) почерком, так и специальные, то есть с соблюдением указанных специальных условий или, например, выполненные рисовкой, вычерчиванием, с подражанием печатному шрифту.
При объективной невозможности предоставить свободные или экспериментальные образцы об этом должно быть сообщено в постановлении с указанием конкретной причины. В противном случае материалы могут быть возвращены обратно или приостановлено производство экспертизы и направлен запрос о дополнении материалов, что значительно увеличит сроки проведения экспертизы.
Условно-свободные образцы - это те документы, которые собственноручно составлены данным лицом в период расследования уголовного дела или непосредственно в процессе его расследования. Они представляются как дополнительные, при отсутствии или небольшом количестве одного из первых двух видов.
При решении вопроса о требуемом количестве образцов всегда следует руководствоваться правилом - «чем больше, тем лучше». Во всяком случае, должно быть представлено такое их количество, которое позволило бы проследить все варианты почерка и подписей. Минимальный объем свободных образцов для почерковедческой экспертизы равен 2-3 листам писчей бумаги, а количество подлинных подписей должно быть не менее 15-20.
Для каждого типа образцов разрабатываются специальные правила. Важно создать соответствующие условия для получения образцов[30].
Так, для получения образцов подписи следует заготовить специально нарезанные листы бумаги, соответствующие по своему качеству исследуемому документу, приготовить принадлежности для письма и создать условия, аналогичные представлению следователя об условиях исполнения документа (документ мог быть исполнен стоя, например, перед окошком кассы при получении денег, или на ограниченном пространстве стола и т. д.).
На каждом листе бумаги должна быть только одна подпись; распространенная практика получения нескольких подписей на одном листе является неверной, поскольку каждая предыдущая подпись является образцом для последующей. Исполняются они в обычном темпе, характерном для подписного почерка.
Помимо качества образцы должны отвечать и требованию должного количества. Так, при проведении автороведческой экспертизы экспериментальные тесты должны быть такой величины, чтобы в них отразились все категории признаков письма: лексико-фразеологические, синтаксические, стилистические, орфографические, пунктуационные, а также частные языковые навыки.
Рассмотрев тактику получения образцов почерка для сравнительного исследования можно сделать следующие выводы.
Конкретный способ и методика получения образцов призваны решать основную задачу — обеспечение репрезентативности образцов.
С позиций уголовно-процессуального законодательства репрезентативность образцов обеспечивается соблюдением процедуры их получения, изъятия и направления на исследование. Эта процедура в соответствии со ст. 183, 195, 202 УПК, предусматривает следующие обязательные действия:
· вынесение постановления о получении образцов или постановления об их выемке (если речь идет об экспертных образцах, которые будут исследоваться в рамках другой экспертизы);
· регистрацию факта изъятия образцов в протоколе следственного действия — осмотра, следственного эксперимента, получения образцов:
· удостоверение следователем образцов (упаковка, маркировка, опечатывание);
· указание образцов в качестве объектов исследования в постановлении о назначении экспертизы.
Статья 202 УПК предусматривает возможность получения образцов и от потерпевшего, и от свидетеля, но только "лишь при необходимости проверить, не оставлены ли указанными лицами следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах". Это ограничение обусловливает в некоторых случаях и процесс получения образцов[31].
Так, образцы папиллярных узоров у подозреваемого или обвиняемого обычно получают на стандартных дактилоскопических картах, тогда как у потерпевшего и свидетеля — на чистых листах бумаги, чтобы даже по ошибке они впоследствии не были включены в дактилоскопическую картотеку.
Другое ограничение устанавливается ст. 35 Федерального закона "О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации"[32] при получении образцов для сравнительного исследования у живых лиц, в отношении которых проводится судебная экспертиза. Забор образцов у живых лиц производится в медицинском учреждении врачом или иным специалистом в присутствии двух медицинских работников данного медицинского учреждения. Процессуальное положение и функции этих лиц законом не определены, тем более, что присутствие понятых при этом следственном действии не обязательно (ч.1 ст. 202 УПК)[33].
Принудительное получение образцов у лиц, направленных на судебную экспертизу в добровольном порядке, не допускается. Отметка о согласии человека на получение у него сравнительных образцов должна содержаться в постановлении следователя.
Известной спецификой обладает получение образцов запаха, голоса и речи. В соответствии с методическими рекомендациями "Использование запаховой информации с мест происшествий в раскрытии и расследовании преступлений"[34], образцы индивидуального запаха, как правило, отбирают работники уголовного розыска и следователи либо эксперты-криминалисты или сотрудники лаборатории криминалистической одорологии. При этом руководствуются следующим: чтобы исключить возможность загрязнения одорологических проб собственным запахом, образцы индивидуального запаха и запаховые следы не должны собираться одним и тем же человеком.