Методика экспертного исследования характеризуется системой (совокупностью) методов, причем включенные в ее содержание, структуру методы применяются в определенной последовательности, зависящей как от поставленных задач и этапов их решения, так и от условий, в которых проводится исследование[28].
Процесс экспертного исследования состоит из нескольких основных стадий. Каждая стадия выполняет определенные функции и обеспечивает решение промежуточных задач[29]. Можно выделить пять основных стадийдактилоскопической экспертизы:
1) стадия предварительного исследования;
2) стадия раздельного детального исследования;
3) стадия сравнительного исследования;
4) оценка результатов исследования;
5) оформление материалов экспертизы.
Приведенный перечень стадий дактилоскопической экспертизы, по мнению Титова В. И., не охватывает предшествующего всем этапам работы действия: изучение поступивших процессуальных документов и состояния представленных материалов.
Эти действия не оцениваются как стадия дактилоскопического исследования по тому, что изучение папиллярных узоров в ходе этих действий не осуществляется, но это не умаляет их значения.
К таким действиям следует отнести:
1) изучение постановления о назначении экспертизы и приложений к нему, выяснение, кем назначена экспертиза, по какому уголовному делу, может ли лицо, которому поручено исследование, осуществлять его (нет ли оснований для самоотвода), анализ вопросов, поставленных перед экспертом (полнота, четкость формулировок)1, условия образования следов, методы их обнаружения и изъятия и т.д.;
2) сопоставление перечня материалов, направленных на экспертизу, с фактически поступившими материалами; определение сохранности упаковки предметов и следов на них, определение наличия, характера и степени изменений, которые могли возникнуть при изъятии, упаковке и транспортировке предметов со следами (грубое нарушение правил работы со следами, несоблюдение процессуальных норм получения экспериментальных следов может служить основанием для отказа от производства экспертизы по причине представления недоброкачественных материалов);
3) сопоставление времени обнаружения и изъятия следов с временем получения экспериметальных отпечатков, если временной промежуток значительный и пальцы рук проверяемых могли претерпеть изменения - выяснить время и степень таких изменений; в случае надобности запрашиваются дактилоскопические карты ранее взятого на дактилоскопический учет лица;
4) подготовка рабочего места, оптических приборов, ультрафиолетовых осветителей; приспособлений для закрепления стекол, бутылок и других предметов с тем, чтобы исследовать их, не повреждая имеющихся следов и, безусловно, не оставляя своих[30].
Стадия предварительного исследования заключается в осмотре поступивших материалов с целью обнаружения на них следов папиллярных узоров, в выявлении этих следов, если такое задание вытекает из постановления о назначении экспертизы, их описании, фотографировании. В ходе предварительного исследования решаются вопросы о пригодности следов для идентификации личности, о том, пальцами какой руки они, вероятнее всего, оставлены, о качестве экспериментальных следов и отпечатков пальцев. Следы, не отражающие частных признаков, из дальнейшего исследования исключаются.
Необходимым условием является тщательный осмотр упаковки. При этом эксперт должен убедиться в ее сохранности и целостности объектов со следами рук. При обнаружении нарушения правил или повреждения упаковки ее перед вскрытием следует сфотографировать. Извлеченные из упаковки объекты со следами сопоставляются с описаниями в постановлении. Обнаруженные при этом существенные расхождения должны быть зафиксированы в специальном акте и об этом немедленно уведомляется следователь[31].
Произведя общий осмотр, описание и фотографирование поступивших материалов, признав их пригодными для идентификации личности, следует приступить к детальному изучению следов и отпечатков пальцев.
Стадия раздельного детального исследования. Включая в наименование стадии термин «раздельное», мы стремимся подчеркнуть, что каждый из объектов экспертизы в избранной экспертом очередности подвергается детальному исследованию.
Цель детального исследования - выявить максимальное число общих и частных признаков папиллярных узоров, определить их важнейшие характеристики (размер, форму, относительное положение, детали строения и т.д.).
Эксперт сначала определяет ту или иную очередность исследования, следов и отпечатков пальцев, затем приступает к их детальному исследованию. Подробно анализируются общие признаки папиллярных узоров: число потоков папиллярных линий, степень их изогнутости (тип и вид узора), число папиллярных линий между отдельными точками или элементами узора и т.д.Дальнейший анализ узоров лучше всего осуществляется по фотографическим снимкам, полученным с увеличением 4-5 раз.Стадия раздельного детального исследования и ее результаты - основа дальнейшего сравнительного исследования для оценки выявленных совпадений и различий.
Стадия сравнительного исследования заключается в сопоставлении общих и частных признаков папиллярных узоров, выявленных в следе, с признаками папиллярных узоров проверяемых лиц. Только путем сравнительного исследования можно выявить, что совпадает в строении папиллярных узоров, отражаемых следами и отпечатками, чем они отличаются друг от друга. Необъяснимые механизмом следообразования и повреждениями пальцев различия являются основой вывода о том, что след и отпечаток оставлены разными пальцами[32].
При сравнении следов между собой следует учитывать степень изогнутости папиллярных линий, направление ножек петель и их строение, строение центра узора, число папиллярных линий между центром узора и дельтой и другие признаки. Кроме общих признаков папиллярного узора необходимо выделить 5-7 частных признаков в центре узора, в зоне дельты или ином участке следа. Строение узора в избранном участке подвергнуть тщательному анализу, если есть необходимость - зарисовать, а при наличии фотоснимков - разметить. Данный материал используется в качестве сравнительного при дальнейшем исследовании[33].
И.И. Пророков рекомендует при проведении сравнительного исследования соблюдать следующие условия. Для обоснования вывода о том, кем оставлен след, необходимо установить не только совпадение общих и частных признаков кожного узора, которым образован след и оставлен отпечаток, но и выяснить, что на всей площади идентификационного поля нет ни одного несовпадающего существенного признака. Если «...для вывода о тождестве необходимо совпадение совокупности признаков, индивидуализирующих данный объект, то для доказательства отсутствия тождества достаточно различия хотя бы одного из них, если это различие касается существенных признаков»[34].
Характерными с рассматриваемых положений являются материалы, представленные А. Бертильоном: вырезав участки с несовпадающими признаками узоров, он отметил 16 «совпадений» в отпечатках пальцев двух разных лиц.
Оценка результатов исследования - заключительная, с точки зрения формулирования выводов, стадия экспертизы. Оценка выявленных признаков: насколько четко они выражены, как часто они встречаются, составляют ли единый индивидуальный комплекс, позволяющий сделать вывод об идентичности личности - основная задача этого этапа экспертизы[35]. Основанием для вывода о том, чьим пальцем оставлен след на том или ином предмете, служит совпадение общих признаков узоров (направление потоков папиллярных линий, их число, степень изогнутости и т.д.), совпадение частных признаков (их строение, величина, особенности формы и т.д.), совпадение пространственного расположения этих признаков (в том числе количества папиллярных линий, их разделяющих), при отсутствии несовпадающих частных признаков узора на площади всего идентификационного поля. Закончив исследование представленных на экспертизу объектов, произведя анализ совпадающих и различающихся признаков и придя к тем или иным выводам, эксперт приступает к оформлению материалов экспертизы. Составляя заключение по дактилоскопической экспертизе, эксперт должен отразить в нем, какие были использованы методы исследования, подробно описать способы фотографирования, объяснить имеющиеся различия. Заключение эксперта обязательно иллюстрируется фотоснимками, изготовленными в одном масштабе. Совпадающие детали, частные признаки размечаются одинаковыми цифрами, красным красителем. Размеченные снимки дублируются аналогичными без разметки, так называемыми контрольными снимками[36]. Особенностью дактилоскопических экспертиз является то, что строение сравниваемых следов папиллярных узоров изучается, чаще всего, по фотографическим снимкам. Поэтому не случайно И.И. Пророков, рассматривая вопросы об оформлении результатов исследования, рекомендовал начинать его с изготовления фотографических таблиц: описание признаков папиллярных узоров «...значительно облегчается, когда фотоснимки уже оформлены и размечены»[37]. Придавая очень большое значение получению высококачественных фотоснимков следов и отпечатков пальцев, следует исходить из того, что наглядное, ярко выраженное совпадение общих и частных признаков в сравниваемых объектах, отражаемое в фототаблицах, в большей степени убеждает нас в том, кем оставлены следы пальцев. Текст заключения остается беззвучным официальным документом, а фототаблицы становятся ярким наглядным источником информации[38]. Оформление текста заключения эксперта - завершающая стадия работы.Заключение эксперта состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов. Содержание заключения эксперта регламентировано статьей 204 Уголовного процессуального кодекса Российской Федерации[39]. Кроме этого, ведомственными нормативными актами определены форма и структура этого документа (Приложение № 1 к приказу МВД РФ от 29 июня 2005 г. № 511)[40]. Регламентировано, что заключение эксперта состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов.