Министерство внутренних дел Российской Федерации
Главное управление кадров
Методический центр
Учебное пособие
ОСНОВЫ ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
ДОКУМЕНТОВ
М.Н. Сосенушкина
Москва 1996
М.Н. Сосенушкина, кандидат юридических наук
Основы технико-криминалистической экспертизы документов: Учебное пособие. М.: МЦ при ГУК МВД РФ, 1996. – 56 с.
В учебном пособии рассматриваются предмет, объекты и задачи технико-криминалистической экспертизы документов, дается характеристика используемых методов исследования, излагаются методики исследования наиболее распространенных объектов экспертизы.
Пособие предназначено для преподавателей, слушателей и курсантов учебных заведений МВД России.
С учетом специфики вопросов, рассматриваемых в пособии, издательство публикует его в авторском исполнении.
Рецензенты: Краснодарский юридический институт МВД России, Учебный центр УВД Кемеровской области, Учебный центр УВД Ставропольского края.
Компьютерная верстка РИО МЦ
Оглавление
Введение
Глава 1. Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов
1.1 Предмет, задачи и объекты технико-криминалистической экспертизы документов
1.2 Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов
Глава 2. Методы технико-криминалистической экспертизы документов
Глава 3. Методики решения отдельных задач технико-криминалистической экспертизы документов
3.1 Экспертиза документов с измененным содержанием
3.2 Выявление невидимых и слабовидимых текстов
3.3 Экспертиза разорванных документов
3.4 Установление технических приемов воспроизведения подписи
3.5 Установление последовательности выполнения реквизитов документа
3.6 Экспертиза бланков документов
3.7 Экспертиза денежных билетов и ценных бумаг
3.8 Экспертиза оттисков печатей и штампов
3.9 Экспертиза машинописных текстов
3.10 Экспертиза текстов, отпечатанных на телетайпных аппаратах
3.11 Экспертиза текстов, отпечатанных на печатающих устройствах для ЭВМ (принтерах)
Литература
Введение
Документы являются одними из наиболее часто встречающихся объектов экспертного исследования.
Однако анализ практики производства технико-криминалистических экспертиз в органах внутренних дел показывает, что в настоящее время имеется еще ряд недостатков при их производстве. Многие вопросы остаются нерешенными, выводы – недостаточно обоснованными (например, вопросы, связанные с исследованием машинописных текстов, пересекающихся штрихов, оттисков печатей и штампов, документов, подвергшихся воздействию высоких температур и др.).
Предлагаемый в настоящем пособии материал охватывает круг основных задач, стоящих перед экспертами, специализирующимися в области технико-криминалистической экспертизы документов (ТКЭД).
В работе предпринята попытка систематизировать методики исследования наиболее распространенных объектов ТКЭД, показать основные способы внесения изменений в документы, признаки, появляющиеся при этом, методы их установления.
При этом следует иметь в виду, что приведенные в работе перечень вопросов, решаемых ТКЭД, и методики исследования объектов данной экспертизы не являются исчерпывающими, поскольку ограниченный объем пособия не позволяет охватить весь круг задач, решаемых экспертами, специализирующимися в этой области экспертиз.
В пособии не рассматриваются и многочисленные методики исследования материалов документов(бумаги, красящих веществ, клеев), которые проводятся экспертами-химиками.
Методика идентификации текстов, выполненных на печатающих устройствах для ЭВМ (принтерах), не нашла своего отражения из-за недостаточной проработки вопроса.
Глава 1.Общие положения технико-криминалистической экспертизы документов
1.1Предмет, задачии объекты технико-криминалистической экспертизыдокументов
Предмет технико-криминалистической экспертизыдокументов
Теоретические разработки отечественной криминалистики, сложившейся на базе комплексного использования правовых и технических наук, являются основой технико-криминалистической экспертизы документов. Немалую роль в становлении данного вида экспертизы сыграли такие известные криминалисты как Е.Ф. Буринский, В.И. Громов, Б.Р. Киричинский, Д.Я. Мирский, Н.И. Терзиев, А.А. Эйсман и многие другие. А само название "техническая экспертиза документов" впервые было предложено в 1949 г. Н.В. Терзиевым в работе "Введение в криминалистическое исследование документов".
Содержание предмета криминалистической экспертизы имеет важное значение как в практическом, так и в процессуальном аспектах. Оно может быть определено характером вопросов, вытекающих из задач исследования по уголовным делам, а также специальными познаниями эксперта в области науки и техники, на основе которых устанавливаются фактические обстоятельства (факты) по уголовному делу1.
Предмет технико-криминалистической экспертизы документов составляют имеющие значение для уголовного дела фактические данные (факты, обстоятельства), связанные с исполнением документов и устанавливаемые на основе специальных познаний в области технико-криминалистического исследования документов и в предусмотренном законом порядке.
Задачи технико-криминалистической экспертизыдокументов
Составляющие предмет экспертизы задачи принято условно подразделять на две группы: диагностические и идентификационные. К задачам диагностического исследования можно отнести следующие:
— установление способа изготовления документа и его частей;
— установление факта и способа внесения изменений в документ либо его части;
— определение рода, вида документа;
— установления первоначального содержания документа (выявление невидимых и слабовидимых текстов, выцветших, залитых, зачеркнутых, замазанных, вытравленных, подчищенных записей, текстов на сгоревших документах, текстов по вдавленным штрихам и др.);
— определение возраста документа и последовательности выполнения его реквизитов.
Задачами идентификационного исследования являются следующие:
— установление, к одному ли роду, виду, группе принадлежат сравниваемые объекты (документы, их материалы);
— к одному или разным источникам происхождения относятся сравниваемые объекты;
— одни и те же или разные материалы или технические средства использованы для изготовления документа или сравниваемых документов ( в т.ч. одной или разными печатными формами нанесены оттиски на документ, на одной или разных пишущих машинках напечатаны тексты документа в целом или его части и т.п.);
— составление целого документа по его частям.
Объекты технико-криминалистической экспертизыдокументов
В теории судебной экспертизы к объектам экспертного исследования относят вещественные доказательства, а также некоторые собранные по делу сведения.
Основным признаком, который объединяет объекты криминалистического исследования, считается наличие в любом из них скрытых качеств и свойств, которые могут быть выявлены и изучены лишь с помощью специальных знаний экспертов.
Объектами ТКЭД являются письменные документы, исследованию в которых подлежат в первую очередь их реквизиты (записи, оттиски печатей и штампов, машинописные тексты, пометки и пр.); материалы, из которых они выполнены (бумага, краски, клеи и пр.); следы, оставленные орудиями письма и иными приспособлениями (печатями, штампами, полиграфическими машинами и т.п.); остатки травящих веществ, использованных для удаления текста и др.
К таким документам относятся следующие:
— личные (удостоверительные – паспорта, водительские документы, дипломы и пр.); характеризующие трудовую деятельность – трудовые книжки, больничные листки, характеристики, личные дела и т.п.);
— справочно-удостоверительные (справки об учебе, наличии детей, зарплате, месте работы и пр.);
— денежные, т.е. отражающие операции по приходу и выплате наличных денег (чековые книжки, приходные и расходные ордера, кассовые книги, платежные ведомости и т.п.);
— отражающие движение материальных ценностей (накладные, учетные журналы, путевые листки и т.д.);
— иные (лотерейные билеты, денежные билеты, железнодорожные и авиационные билеты, рецепты, кассовые чеки и т.п.).
Объектами технико-криминалистической экспертизы документов являются и технические средства, которые используются при выполнении документов – пишущие машинки, удостоверительные печатные формы и т.п., а также материалы документов – бумага, красящие вещества, клеи и др.
1.2 Вопросы, разрешаемые технико-криминалистической экспертизой документов
В данном разделе следует остановиться на упоминании лишь тех вопросов, которые решаются с использованием методик исследования, рассмотренных в третьей главе настоящего пособия.
При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть решены следующие вопросы:
I. Не подвергался ли документ каким-либо изменениям (дописке, дорисовке, допечатке, подчистке, травлению, смыванию).
II. Каково первоначальное содержание измененного документа.
III. Каково содержание угасшего текста.
IV. К какому роду (виду) документов относятся сожженные документы.
V. Каково содержание сожженных документов.
VI. Результатом сгорания какого количества и каких именно документов являются поврежденные воздействием высокой температуры объекты.
VII. Имеются ли на поверхности документа рельефные штрихи.
VIII. Каково содержание записей, которые образуют рельефные штрихи.
IX. Не заменялись ли части документа.
X. Не проводилась ли в документе замена фотоснимка либо его части.
XI. Каково содержание разорванного документа.