Задача отождествления конкретных механизмов и задача идентификации конкретного предприятия-изготовителя могут быть как самостоятельными, так и связанными между собой.
Поскольку на некоторых изделиях наиболее характерными оказываются следы механизмов, то отождествление конкретного механизма может быть промежуточной ступенью отождествления производственного источника (цеха, завода, фабрики, где находился этот механизм). В то же время установление конкретного тождества механизма не всегда может быть осуществлено и тогда исследование завершается лишь установлением рода, вида или специального класса механизмов. В таких случаях исследование должно быть продолжено с целью установления предприятия-изготовителя.
Если даже решение этих вопросов в каждом отдельном случае завершится установлением групповой принадлежности, эксперты, оценив идентификационную значимость совокупности признаков, положенной в основу каждого вывода в отдельности, могут придти к категорическому выводу о тождестве конкретного предприятия.
Этим будет достигнута конечная цель доказывания - установление места изготовления или хищения проверяемой продукции.
В экспертной практике распространенной является задача отождествления целого по части, когда необходимо установить: простое целое изделие по его кускам, осколкам, отрезкам, обрывкам, не имеющим общих участков расчленения; составное (сложное) целое изделие по его структурным частям; целое множество (комплектов, наборов, других множеств) по его элементам (отдельным изделиям).
В этом случае методика может включать разносторонние экспертные исследования (часто комплексные), когда целое и его части рассматриваются как системы и элементы более широких систем. Исследуются они на различных структурных уровнях - от отождествления веществ и структуры собственно изделий до отождествления различных воздействующих факторов, которые являются признаками целостности исследуемых объектов и проявляются в таких следах, как следы-отображения внешнего строения, следы наложения, следы-дефекты технологических процессов и др.[24]
Наиболее характерными и зачастую единственными являются производственно-технологические следы, которые несут информацию об источнике происхождения.
В этом случае эксперту более всего требуется запас стратегической информации технологического характера. Это знания о происхождении тех или иных следов, умение правильно их дифференцировать и сравнивать лишь одноименные следы. Знание закономерностей отображения признаков воздействующих факторов и представление об идентификационной значимости тех или иных признаков.
Есть два пути получения информации технологического характера: ознакомление с аналогичным производством аналогичных изделий или использование уже накопленной информации о производстве подобного вида изделий.[25]
При оценке признаков общего источника происхождения частей при установлении целого иногда необходимы сведения об условиях и порядке комплектования изделий-частей, как элементов целого в сфере производства, порядок и условия распространения воссоздаваемых целых объектов в различные местности. В случаях решения задачи установления способа изготовления того или иного изделия (части), которая также может быть как самостоятельной, но чаще промежуточной, требуется определенный запас знаний о наиболее распространенных видах (методах) изготовления (обработки) изделий из металла, пластмассы, резины, стекла, керамики, основных отличительных признаках этих методов.
Таким образом, особенностями общей методики экспертного исследования производственно-технологических следов являются:
1. Необходимость изучения технологических процессов, как в форме накопления стратегической информации, так и в процессе экспертного исследования по конкретным делам.
2. Многоступенчатое построение методики, предполагающее решение ряда промежуточных задач.
3. Необходимость исследования изделий массового производства со следами производственно-технологического происхождения, как систем и элементов более широких систем.
4. Для правильной оценки признаков общего производственного источника иногда необходимы сведения не только о технологии изготовления, комплектования и упаковки в сфере производства, но и о количестве и расположении предприятий, изготавливающих подобную продукцию, о порядке и условиях ее распространения в потребительской системе.
3.2 Особенности общей методики трасологического исследования при решении отдельных экспертных задач
Идентификационная задача отождествления конкретного производственного механизма (инструмента)
Для решения этой задачи на экспертизу должны быть представлены следующие объекты:
1. Конкретный механизм (его рабочая часть) в качестве идентифицируемого объекта.
2. Изделие (его заготовки или несколько изделий) в качестве идентифицирующих объектов.
3. Краткие сведения об объектах исследования, содержащиеся в соответствующих материалах дела.
Такой круг объектов иногда может быть представлен в отношении дискретных (штучных) изделий, изготовленных в прессформах. когда оформляющие поверхности могут быть изучены в лабораторных условиях.
В этом случае основным содержанием исследования является выявление признаков, индивидуализирующих оформляющую поверхность матрицы или пуансона, а именно, участков ручной или механической обработки, стойких загрязнений поверхности, следов изношенности, и их отображения на поверхности изделия.
Сравнение производится традиционными трасологическими методами (сопоставление, совмещение, наложение).
С учетом современного массового производства, когда изделия изготавливаются на много гнездных автоматах или поточных линиях с использованием комплекта оборудования, на экспертизу обычно поступают исследуемые изделия и изделия - образцы, изготовленные на определенном конкретном оборудовании. Это чаще всего расходные изделия (проволока, пленка, клеенка) или изготовленные из них различные изделия (гвозди, скрепки, мешки, пакеты), а также изделия (детали), обработанные резанием и другими видами обработок.
В этом случае процесс исследования сводится к выделению (выявлению) общих (групповых) признаков изделий, отображающих конструктивное устройство, форму, размеры, а также особенности внешнего строения макро- и микрорельефа следообразующей поверхности рабочей части того или иного механизма, с помощью которого изготовлены сравниваемые изделия (или его части).
Исследуя изделия, как идентифицирующие объекты, необходимо описать их в целом, вид, наименование, назначение, материал, из которого изготовлено то или иное изделие, маркировочные обозначения, цвет, размеры, конструктивные особенности. Если изделие составное (сложное), то назвать структурные единицы и способ их соединения. Какими документами регулируется изготовление изделия. Способ (метод) изготовления изделия может быть установлен в результате изучения нормативно-технической документации, имеющихся маркировочных обозначений и исследования производственно-технологических следов.[26]
Необходимым условием дальнейшего экспертного исследования является наличие определенного объема знаний у эксперта о наиболее распространенных методах обработки различных материалов, оборудовании, рабочих частях оборудования, особенностях следообразования. Если эксперт не имеет таких знаний, то ему необходимо изучить аналогичное производство, либо производство с конкретным оборудованием, на котором предположительно изготовлена проверяемая продукция.
Изучая и описывая макро- и микрорельеф изделий, изготовленных в пресс-формах, необходимо различать поверхность, оформленную матрицей и пуансоном. На каждой из них - выделить участки чистовой обработки (шлифование, полирование) или резцом станка, слесарной обработки, разметки, гравировки. Каждый такой участок анализируется и описывается отдельно. Далее анализируются другие следы ( у прессованных изделий из расплавов -след выталкивателя; у изделий, изготовленных литьем под давлением - след среза литника).
На металлических изделиях, изготовленных волочением, следы не являются столь непрерывными, как на изделиях, изготовленных экструзионным методом на червячной машине, поэтому необходимо выявлять участки с наиболее выраженными признаками микрорельефа. При этом желательно установить, каким именно участком волоки образован выбранный след, так как при сравнительном исследовании очень важно сопоставлять одноименные следы.
На изделиях, изготовленных каландрованием, в зависимости от характера следовоспринимающего материала и состояния поверхности валков, микрорельеф последних может и не отобразиться. Например, на изделиях из резиновой смеси микрорельеф поверхности валков тонкой механической обработки, обычно не отображается. На отвальцованной резине он представляет собой своеобразную и неповторимую на каждом участке структуру. Такие поверхности для отождествления бочек валков непригодны.
Следует иметь в виду, что каландрированные изделия часто имеют одну сторону гладкую, а другую - рифленую. Процесс отождествления валков каландров и прокатных станов при продольном прокате строится на тех же принципах, что и отождествление протектора шины колеса транспортного средства. Отождествление пресс-форм и штампов - на принципах идентификации таких традиционных трасологических объектов, как пломбировочные тиски.
Однако, оценка идентификационных признаков производственно-технологического происхождений иная, так как механизм следообразования и отображения, динамика процессов следообразования. устойчивость отображения тех или иных признаков имеют другую природу.