Создаваемые кредитной организацией (филиалом) дополнительные офисы могут располагаться только на территории, подведомственной территориальному учреждению Банка России, осуществляющему надзор за деятельностью кредитной организации (филиала).
Согласование с Банком России кандидатур на должности руководителей дополнительных офисов кредитной организации (филиала) не требуется.
Операции, осуществляемые дополнительными офисами кредитной организации (филиала), должны отражаться в ежедневном балансе кредитной организации (филиала).
Дополнительный офис не может иметь отдельного баланса и открывать счета для осуществления операций (раздел 2, глава 9 инструкции ЦБ РФ № 75-И “О порядке применения Федеральных законов, регламентирующих процедуру регистрации КО и лицензирования банковской деятельности” от 23.07.98г.).
ПРИЛОЖЕНИЯ
Приложение 1
АНКЕТА
РУКОВОДИТЕЛЯ (ГЛАВНОГО БУХГАЛТЕРА)
КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА)
______________________________________________________________________
(наименование кредитной организации, рег. номер; наименование филиала)
1. Должность, на которую выдвинут кандидат ________________________
2. Фамилия, имя, отчество 1) _______________________________________
3. Дата и место рождения 2) _______________________________________
4. Гражданство ___________________________________________________
5. Данные личного паспорта 2) _____________________________________
6. Место регистрации и адрес фактического места жительства,
телефон 3) ___________________________________________________
7. Образование: ___________________________________________________
Какие учебные заведения окончил, год окончания 4) _________________
_______________________________________________________________
8. Специальность по образованию __________________________________
9. Повышение квалификации 4) _____________________________________
10. Знание иностранных языков ____________________________________
11. Наличие судимости ____________________________________________
Применялось ли запрещение заниматься определенным видом деятельности _________________________________________________
12. Место работы и должность на момент заполнения анкеты (дать подробное описание служебных обязанностей) ____________________
______________________________________________________________
______________________________________________________________
13. Сведения о работе 5) __________________________________________
Дата _____________________ ____________________________
(подпись заполняющего) (Ф.И.О.)
Дата Председатель Совета
директоров кредитной
организации (иное
уполномоченное
учредительным (общим)
собранием лицо) ________ __________________
(подпись) (Ф.И.О.)
(анкеты руководителей филиалов подписываются
руководителем исполнительного органа
кредитной организации)
Печать (для создаваемой кредитной организации
- печать организации - учредителя,
от которой избран Председатель Совета
директоров кредитной организации или
иное уполномоченное учредительным
собранием лицо; для действующей
кредитной организации - ее печать)
14. Заключение территориального учреждения Банка России о согласовании 6) ________________________________________________
Дата Руководитель территориального
учреждения Банка России _________ ______________
(подпись) (Ф.И.О.)
Печать
ПОЯСНЕНИЯ К ЗАПОЛНЕНИЮ АНКЕТЫ
1) Если изменилась фамилия, указать причины изменения и все предыдущие фамилии.
2) Паспортные данные сверяются территориальным учреждением Банка России.
3) Домашний адрес и телефон записываются со слов кандидата.
4) Прилагаются нотариально удостоверенная копия диплома и копия свидетельства (письма) кредитной организации, в которой кандидат проходил стажировку, с указанием специализации и срока прохождения стажировки.
В случае заполнения анкеты кандидатом на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала или кандидатом на должность нового руководителя (главного бухгалтера) действующей кредитной организации копия диплома заверяется кредитной организацией.
5) В анкете следует указать все места работы и занимаемые должности; дату поступления и увольнения с занимаемой должности; по работе в банковской системе указать дополнительно характер работы в каждой должности и причину увольнения (освобождения от занимаемой должности). Сроки работы, место, должность и причины освобождения сверяются уполномоченным лицом кредитной организации с трудовой книжкой, копия которой заверяется его подписью и печатью кредитной организации.
6) При неполном соответствии представляемого кандидата на должность руководителя (главного бухгалтера) филиала квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О банках и банковской деятельности", территориальное учреждение Банка России должно дать развернутое заключение о профессиональной пригодности кандидата.
Приложение 2
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(осуществляющее надзор
за деятельностью кредитной
организации)
ТЕРРИТОРИАЛЬНОЕ УЧРЕЖДЕНИЕ
БАНКА РОССИИ
_______________________________
(по месту открытия (нахождения)
обособленного подразделения)
УВЕДОМЛЕНИЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ ОБ ОТКРЫТИИ
(ЗАКРЫТИИ) ОБОСОБЛЕННОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ
(ИЗМЕНЕНИИ ЕГО РЕКВИЗИТОВ)
| № п/п | Перечень реквизитов | Сведения на момент открытия (закрытия) подразделения или сведения на момент внесения изменений | Изменение реквизитов | Дата изме-нения рекви-зитов |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| I | Сведения о кредитной организации | |||
| 1. | Фирменное (полное официальное) наименование кредитной организации | |||
| 2. | Регистрационный номер | |||
| 3. | Ф.И.О. Председателя Правления | |||
| 4. | Номер телефона | |||
| 5. | Ф.И.О. главного бухгалтера | |||
| 6. | Номер телефона | |||
| II | Сведения об обособленном подразделении | |||
| 7. | Вид подразделения (представительство, филиал) | |||
| 8. | Наименование подразделения (в случае его наличия) | |||
| 9. | Дата открытия подразделения (по филиалу указывается дата настоящего уведомления) | |||
| 10. | Дата закрытия подразделения | |||
| 11. | Местонахождение (почтовый адрес) подразделения | |||
| 12. | Номера телефонов, факсов | |||
| 13. | Ф.И.О. руководителей подразделения | |||
| 14. | - руководителя | |||
| 15. | - заместителей руководителя | |||
| 16. | Ф.И.О. главного бухгалтера подразделения | |||
| 17. | Наименование органа управления кредитной организацией, принявшего в соответствии с уставом решение об открытии (закрытии) подразделения | |||
| 18. | Перечень банковских операций и сделок, которые филиал может осуществлять на основании положения | |||
| 19. | Головная организация, подразделение кредитной организации, на баланс которых переданы активы и пассивы закрытого филиала | |||
| 20. | Порядковый номер филиала, дата его присвоения (заполняется территориальным учреждением Банка России) |