При заполнении на документ одного экземпляра учетной карточки возникает необходимость ведения контрольного журнала. Журнал предназначен для обеспечения последовательности присвоения документам порядковых учетных номеров, контроля за наличием документов и карточек, ускорения поиска документов. Напротив учетного номера документа в журнале указывается фамилия лица, расписавшегося в карточке за получение документа, т.е. фиксируется местонахождение документа. При заполнении на документ двух и более экземпляров карточки функцию контрольного журнала выполняет валовая картотека.
S.4. Контрольно-справочно-информационный аппарат по ДИОД включает в себя:
справочную картотеку на неисполненные документы, в которой первые экземпляры карточек располагаются по исполнителям;
валовую картотеку с разделами неисполненных (для вторых экземпляров карточек) и исполненных (для первых экземпляров карточек) документов, в которой карточки располагаются в последовательности учетных номеров документов;
контрольную картотеку, в которой дополнительные экземпляры карточек располагаются по срокам исполнения документов;
справочную картотеку на исполненные документы, в которой освободившиеся (вторые) экземпляры карточек располагаются по корреспондентам.
Примечание. Все перечисленные картотеки возможно объединить в одну автоматизированную картотеку при применении средств электронно-вычислительной техники (ЭВТ) в организации соответственно при разграничении доступа к автоматизированной картотеке пользователей автоматизированной системы информации.
Если на ДИОД ведется справочная картотека, аналогичная картотеке на открытые документы, то часть картотеки на неисполненные документы формируется по исполнителям, а в части на исполненные документы карточки располагаются по рубрикам номенклатуры дел (если нумерации документов ведется по каждому делу отдельно) или в валовой последовательности номеров документов. В обоих вариантах экземпляры карточки.
В учетных формах не разрешается делать какие-либо исправления с помощью корректирующей жидкости или подчистки бритвой. Исправления аккуратно вписываются работником службы конфиденциальной документации рядом или выше ошибочной записи и заверяются его подписью. Вместе с тем журналы и картотеки содервдт в совокупности данные ДИОД, в связи с чем их следует хранить в условиях, исключающих доступ к ним посторонних лиц.
По, минчанин рабочего дня второй сотрудник службы ДИОД проверяет правильность регистрации документов и их наличие. Перодвджяр ДИОД между сотрудниками службы ДИОД фикси руется врфвдаточноы журнале.
5.5. Дан учета изданной ДИОД исполнитель сдает сотруднику службы ДИОД:
всё эюемпляры подписанного руководителем документа;
приложения к документу (при наличии);
черновики основного документа и приложений, редакции и варианты документа, рабочие записи.
О сдаче и уничтожении указанных материалов сотрудник службы ДИОД делает отметку в учетных карточках документов, находящихся у исполнителя- Отметка в учетной карточке заверяется визами указанного сотрудника и исполнителя. Факт уничтожения черновика и других материалов подтверждается также отметкой на копии документа, остающейся в деле службы ДИОД. Например, "Черновик уничтожен. Дата. Подпись сотрудника ДИОД". Черновики и другие материалы уничтожаются путем сожжения или измельчения, исключающим возможность восстановления текста. Попытки исполнителей оставить в своем распоряжении какие-либо неучтенные материалы по исполненному документу должны рассматриваться руководством организации как грубое нарушение по работе с ДИОД и трудовой дисциплины.
Приложения к изданным конфиденциальным документам являются самостоятельными документами и имеют свои учетные номера по соответствующим видам учета.
5.6.Изданным конфиденциальным организационно-распоряди тельным документам (приказам, распоряжениям, постановлениям) и протоколам присваивается порядковый номер по каждой группе документов с добавлением грифа конфиденциальности.
5.7.Списочный учет.
На списочный учет (минуя карточный учет, указанный выше) берется следующая ДИОД:
не подлежащие подшивке в дела, например, сброшюрованные документы, документы большого формата, чертежно-графнческие, научно-технические документы, в том числе являющееся приложениями к основным документам, фотографии, рисунка;
изъятые по какой-либо причине из дела и перевежише на выделенное хранение (образовавшие самостоятельное дело), например, документы, доступ к которым имеет более узкий крут лиц;
технические носители информации (чистые или с записанной информацией), например, дискеты, видео- и аудиокассеты, кассеты с фотопленкой и т.п.;
бумажные носители информации для составления черновиков, оригиналов и подлинников документов, например, рабочие тетради, отдельные листы бумаги, тетради с отрывными листами и т.п.;
журналы учета документов и учетные картотеки, картотеки учета выдачи дел и документов, законченные производством дела.
На списочный учет после заполнения справочных картотек может браться вся ДИОД, если объем ее не велик.
Картотека (журнал) списочного учета ДИОД ведется непрерыв но. Номера каждого года продолжают номера предыдущих лет. Спи сочный номер указывается на документе в верхнем левом углу пер вого листа, например: "Спис. № и дата". Одновременно может
формироваться электронный справочный массив по документам.
Поставленные на списочный учет технические носители информации маркируются. Маркировка предусматривает нанесение на них следующих данных: списочного номера, индекса или названия структурного подразделения, фамилии исполнителя. Надписи делаются красящим веществом, имеющим хорошую механическую стойкость. Этим же веществом окрашиваются винты или иные детали, скрепляющие корпус кассеты, дискеты или футляра с целью сигнализации об их несанкционированном вскрытии.
5.8. Автоматизированный учет ДИОД. Автоматизированный учет ДИОД включает в себя следующие процедуры:
ввод в систему исходных сведений о документах и формирование электронной картотеки;
контроль правильности внесения записей и их соответствие учитываемым документам;
распечатка на бумажном носителе введенных записей (отдельно по каждому документу или по всем документам за рабочий день) для формирования традиционного журнала (картотеки);
распечатка при необходимости учетной формы (листа журнала, карточки) выдачи документа.
В электронный журнал документы вносятся в хронологической последовательности Их поступления в службу ДИОД. Бумажные распечатки записей исходных сведений о документах, внесенных в электронный журнал, обеспечивают учетную функцию удостоверения факта поступления или издания документа, его местонахождения и места хранения. Распечатки в комплексе формируют традиционный журнал (картотеку), в котором записи о документах располагаются в валовом порядке. Журнал является одновременно:
описью ДИОД;
страховым массивом учетных данных о документах на случай порчи иди уничтожения электронного журнала.
Автоматизированная система учета реализует функцию контрольного, справочного и поискового обслуживания пользователей.
Сведения об изменении местонахождения документа вносятся в электронный журнал (картотеку), который выполняет в данном случае роль контрольного журнала (картотеки). По окончании исполнения делается новая распечатка полных сведении о документе, которая помешается в традиционную картотеку вместо находившейся тан распечатки исходных сведений о документе.
Выдача документов исполнителям осуществляется по распечаткам учетного журнала (карточек учета) документов, в которых фиксируется роспись за получение и возврат документов. Документы (например, списочного учета) могут также выдаваться под роспись в распечатке учета выдачи документа.
5.9. Проверка наличия документов и дел.
Учет ДИОД позволяет не только обеспечить сохранность документов и организовать по ним контролъно-справочно-ннформаци-онную работу, но и проводить периодические и непериодические проверки наличия документов и дел.
Целью проверки наличия ДИОД является установление фактического соответствия имеющихся документов и дел записям в учетных формах, их сохранности, целостности и комплектности.
Проверка ведется от учетных данных к документам, экземплярам документов, составным частям каждого экземпляра и дел.
Регламентированные, обязательные проверки наличия ДИОД проводятся ежеквартально и по окончании календарного года. Не-регламентированные проверки осуществляются при смене руководителей структурных подразделений, увольнении исполнителя, после выявлении фактов угрозы утечки информации и в других случаях. Если регламентированные проверки наличия охватывают всю ДИОД организации, то при нерегламентированной проверке ограничиваются частью документации.
Проверки наличия документов проводятся специально назначаемой комиссией, в которую обычно входят: заместитель руководителя организации, курирующий вопросы работы с ДИОД, руководитель службы ДИОД и другие должностные лица. По результатам проверки составляется акт.
Ежедневные проверки документов (самопроверки) проводятся по окончании рабочего дня всеми сотрудниками, работающими с ДИОД.
О фактах утраты документов и дел либо разглашения содержащихся в них сведений немедленно ставится в известность руководство организации.
Для расследования факта утраты документов и дел ограниченного доступа установления факта разглашения сведений, содержащихся в ДИОД, приказом назначается комиссия, заключение которой о результатах расследования утверждается руководством организации, создавшим данную комиссию.
6. Использование ДИОД. Организация работы исполнившей с ДИОД