витяг з торговельного (банківського) реєстру країни, де іноземний засновник, акціонер (учасник) офіційно зареєстрований,
копії установчих документів іноземних засновників, акціонерів (учасників),
копії установчих документів засновників, акціонерів (учасників) іноземних засновників, акціонерів (учасників),
висновок іноземного аудитора про фінансовий стан засновників, акціонерів (учасників), підтверджений у встановленому порядку аудиторською фірмою (аудитором) України,
повідомлення керівництва центрального банку іноземної держави або уповноваженого органу про здійснення достатнього контролю за діяльністю своїх банків — засновників (акціонерів), учасників українського банку за участю іноземного капіталу та відповідна згода на участь у створенні банку на території України,
інформація обслуговуючого іноземного банку щодо плато спроможності іноземних засновників (учасників) — не банків Іноземним громадянином подаються такі документи підтвердження банку, в якому він має власний рахунок, про платоспроможність громадянина,
рекомендації не менш як двох іноземних юридичних осіб або громадян із відомою платоспроможністю
Документи подаються мовою оригіналу з перекладами українською мовою, засвідченими в нотаріальному порядку за місцем їх видачі і легалізованими в консульських установах України (якщо інше не передбачено міжнародними угодами)
Комерційний банк у випадку необхідності може внести зміни і доповнення до статуту
Комерційний банк зобов'язаний оперативно, але не пізніше ніж у місячний строк після прийняття загальними зборами акціонерів, зборами учасників (надалі — збори) рішення про внесення змін та доповнень до статуту, подати до Національного банку України для їх реєстрації пакет необхідних документів
Територіальному управлінню Національного банку України за місцезнаходженням комерційного банку подаються
клопотання про реєстрацію змін і доповнень до статуту банку за підписом голови правління банку,
рішення зборів банку (протокол, засвідчений печаткою банку) про збільшення статутного капіталу банку, а також про внесення змін і доповнень до статуту Рішення про збільшення статутного капіталу банку може бути прийняте за умови повної сплати кожним акціонером (учасником) банку своєї частки в попередньо зареєстрованому статутному капіталі банку Банк, створений як відкрите акціонерне товариство, додатково подає рішення зборів банку (протокол, засвідчений печаткою банку) про затвердження результатів відкритої підписки на акції банку,
зміни і доповнення до статуту банку за підписом голови виконавчого органу (правління) банку або уповноваженої особи, засвідчені печаткою банку, в чотирьох примірниках,
перелік двадцяти найбільших акціонерів (учасників) банку, в якому вказуються найменування акціонера (учасника), його місцезнаходження, платіжні реквізити, паспортні дані фізичних осіб та кількість акцій (часток), на які він підписався, їх загальна вартість і частка в статутному капіталі банку,
висновки аудиторської організації про здійснення додаткових внесків до статутного капіталу банку його акціонерами, учасниками або про придбання акцій (часток) на вторинному ринку за рахунок власних коштів акціонерів (учасників) банку — юридичних осіб, які ввійшли до переліку двадцяти найбільших акціонерів (учасників),
довідки органів державної податкової служби про наявність коштів у нових фізичних осіб-акціонерів (учасників) банку, які ввійшли до переліку двадцяти найбільших акціонерів (учасників) банку та які здійснили додаткові внески до статутного капіталу банку, якщо заявлений розмір їх внесків (вартість акцій) перевищує сто неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, встановлених на день сплати коштів. Фізичні особи — акціонери (учасники) банку, які придбали акції (частки) банку на вторинному ринку, подають довідки органів державної податкової служби або інші документи, що підтверджують джерела походження коштів, якщо розмір їх часток (вартість акцій) перевищує сто неоподатковуваних мінімумів доходів громадян, встановлених на день сплати коштів;
бухгалтерська і фінансова звітність двадцяти найбільших акціонерів (учасників) банку — юридичних осіб, які здійснили додаткові внески до статутного капіталу банку або придбали акції (частки) на вторинному ринку, на перше число місяця, в якому здійснено кожний внесок до статутного капіталу банку. Ті акціонери (учасники), які зареєстровані в тому місяці, в якому здійснено внесок або придбано акції (частки) на вторинному ринку, бухгалтерську і фінансову звітність подають на перше число місяця після сплати внеску;
копії первинних платіжних документів про здійснення кожним із двадцяти найбільших акціонерів (учасників) банку додаткових внесків до статутного капіталу банку (не менше ЗО або 50% додаткових внесків до статутного капіталу або вартості акцій, на які акціонер підписався, відповідно до статей 30, 31, 52 Закону України «Про господарські товариства»);
копія свідоцтва про реєстрацію попереднього випуску акцій, виданого Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку, засвідчена в нотаріальному порядку;
засвідчена банком копія звіту про проведення відкритої підписки на акції за встановленими Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку вимогами, а також її підтвердження про прийняття цього звіту;
установчі документи нових акціонерів (учасників) банку, а також тих акціонерів (учасників), в установчі документи яких внесено зміни, з переліку двадцяти найбільших акціонерів (учасників) банку (оригінали або копії, засвідчені в нотаріальному порядку);
установчі документи засновників нових акціонерів (учасників) банку, які ввійшли до переліку двадцяти найбільших акціонерів, учасників (оригінали або копії, засвідчені в нотаріальному порядку);
копія свідоцтва про державну реєстрацію нових акціонерів (учасників) банку з переліку двадцяти найбільших акціонерів (учасників) банку, засвідчена в нотаріальному порядку;
копія платіжного документа про внесення плати за реєстрацію змін та доповнень до статуту банку на рахунок № 6493499270 і в Операційному управлінні Національного банку України, МФО 300001. Розмір плати встановлено Постановою Верховної Ради України від 21.12.94 р. № 317/94-ВР «Про внесення змін до Постанови Верховної Ради України від 20.03.91 р. «Про порядок введення в дію Закону України «Про банки і банківську діяльність».
Якщо банк змінює область місцезнаходження, то, крім зазначених вище документів, банк також подає до територіального управління за місцем нового розташування такі документи:
статут банку та зміни і доповнення до нього, зареєстровані Національним банком України (копії, засвідчені в нотаріальному порядку);
договір оренди приміщення на строк не менше п'яти років або документ, який засвідчує право власності на приміщення,
яке відповідає встановленим вимогам;
довідку Державної податкової адміністрації про відсутність у
банку заборгованості перед бюджетом;
висновок територіального управління Національного банку України за місцем попереднього розташування про фінансовий стан банку, дотримання ним чинного законодавства та нормативних актів Національного банку України, відсутність заборгованості за кредитами (відсотками за кредит), отриманими від Національного банку України, та згоду на зміну місцезнаходження банку.
Двадцять найбільших акціонерів (учасників) банку визначаються банком самостійно. З метою виконання вимог статті 22 Закону України «Про банки і банківську діяльність» у частині складу акціонерів (учасників) банку та розміру їх часток у статутному капіталі банку, а також вимог статті 24 зазначеного вище Закону в частині джерел коштів, що внесені акціонерами (учасниками) до статутного капіталу, банк самостійно здійснює контроль за виконанням вищезазначених вимог усіма акціонерами (учасниками) на підставі їх установчих документів і, за необхідності, Їх засновників, аудиторських висновків, а також бухгалтерської і фінансової звітності акціонерів (учасників) банку. Банк самостійно здійснює контроль за дотриманням вимог статей 16, 33, 38 і 52 Закону України «Про господарські товариства» в частині повноти і строків оплати кожним засновником (акціонером), учасником своєї частки (вартості акцій) у статутному капіталі Підрозділи банківського нагляду Національного банку України здійснюють перевірки дотримання банками вимог чинного законодавства Інформація про результати перевірки в тижневий строк надається Департаменту реєстрації та ліцензування банків Національного банку України
Реєстрація змін і доповнень здійснюється у місячний строк з часу одержання усіх передбачених документів
Територіальні управління Національного банку України приймають рішення про реєстрацію змін та доповнень до статутів банків, визначених Комісією, за винятком змін та доповнень у зв'язку з реорганізацією банку (зміна виду товариства), рішення про реєстрацію яких приймає Національний банк України Національний банк України приймає рішення про реєстрацію змін та доповнень до статутів усіх інших банків
У разі прийняття Національним банком України рішення про реєстрацію змін та доповнень до статуту банку пакет документів і висновок територіального управління Національного банку України про відповідність поданих змін і доповнень вимогам чинного законодавства і нормативних актів Національного банку України, підготовлений у двотижневий строк з часу отримання повного пакета документів, подаються до Національного банку України
Повідомлення про прийняте територіальним управлінням Національного банку України рішення про реєстрацію змін та доповнень до статуту банку надсилається разом з одним примірником змін та доповнень до статуту банку Національному банку України для внесення відповідного запису до Реєстру банків, валютних бірж і фінансово-кредитних установ Титульна сторінка змін та доповнень до статуту банку засвідчується підписом начальника та гербовою печаткою територіального управління Національного банку України Зміни та доповнення до статуту банку прошиваються та засвідчуються на звороті печаткою загального відділу територіального управління Національного банку України Розглянутий пакет документів разом із висновками залишається в територіальних управліннях Персональну відповідальність за якість розгляду, відповідність вимогам чинного законодавства України змін та доповнень до статутів банків, за якими прийнято рішення про їх реєстрацію, несе начальник територіального управління Національного банку України