Товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле совершаются юридическими лицами независимо от их организационно-правовой формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии. Правительство РФ постановлением от 9 октября 1995 г. №981 утвердило Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле*. Положение определяет условия и порядок выдачи, приостановления и аннулирования соответствующих лицензий. Эта функция возложена на Комиссию по товарным биржам при Министерстве РФ по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства.
* СЗ РФ, 1995, № 42, ст. 3982.
Для получения лицензии биржевой посредник (брокерская фирма и др.) представляет в Комиссию по товарным биржам: заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который испрашивается лицензия, наименования организации и ее организационно-правовой формы, юридического и почтового адресов, телефона, телефакса, фамилии, имени, отчества руководителя организации, номера расчетного счета, наименования обслуживающего организацию банка; копии учредительных документов (если они не заверены нотариусом, то предъявляются оригиналы, их удостоверяющие); копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица; баланс за последний отчетный период (за исключением баланса биржевого посредника, осуществляющего свою деятельность менее трех месяцев); справку налогового органа о постановке на учет; документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
Биржевой брокер для получения лицензии представляет: заявление о выдаче лицензии с указанием срока, на который испрашивается лицензия, фамилии, имени, отчества, паспортных данных (серия, номер, когда и кем выдан, место жительства); свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя со штампом налогового органа (для независимого брокера); рекомендацию биржевого посредника (кроме независимого брокера); документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже; документ, подтверждающий оплату рассмотрения заявления.
В обоих случаях требовать от заявителей другие документы запрещено. Рассмотрение заявлений на выдачу лицензий и выдача лицензий осуществляются на платной основе. Плата составляет: за рассмотрение заявления — 3, за выдачу лицензии биржевому посреднику — 50 и биржевому брокеру — 20 установленных законом минимальных размеров оплаты труда.
Комиссия по товарным биржам принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами. В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе материалов, председатель (при его отсутствии — заместитель председателя) Комиссии по товарным биржам может продлить срок принятия решения о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока ее (лицензии) действия до 30 дней, о чем сообщается заявителю. Комиссия принимает решение простым большинством голосов в присутствии заявителя.
При положительном решении Комиссии лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего оплату лицензии. Лицензия подписывается председателем (при его отсутствии — заместителем председателя) Комиссии по товарным биржам и заверяется печатью. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии. Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи. Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее получением.
Основанием для отказа в выдаче лицензии является: наличие в документах недостоверной или искаженной информации; отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым требованиям, в том числе требованиям безопасности; несоответствие документов законодательству Российской Федерации. Решение Комиссии может быть обжаловано в судебном порядке.
При ликвидации юридического лица или прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия аннулируется. В случае реорганизации, изменения наименования юридического лица, изменения паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат обязан в 15-дневный срок подать заявление о переоформлении лицензии. Переоформление лицензии производится в порядке, установленном для ее получения. До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии, а в случае утраты лицензии— на основании временного разрешения, выдаваемого Комиссией по товарным биржам.
Комиссия по товарным биржам может свои права по рассмотрению заявлений на выдачу лицензий делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям. В этом случае последние формируют лицензионные комитеты по рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокерских фирм, брокерских контор и независимых брокеров). Состав комитетов утверждается Комиссией по товарным биржам.
Биржевые посредники имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их Комиссией по товарным биржам. После рассмотрения заявления о выдаче лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня рассмотрения заявления представить в Комиссию по товарным биржам свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии биржевому посреднику. По поступившим рекомендациям Комиссия по товарным биржам принимает соответствующее решение.
Биржевой посредник отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него. Биржевой посредник ежегодно составляет финансовый отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением аудитора о результатах ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года представляет Комиссии по товарным биржам.
Комиссия по товарным биржам может приостановить действие лицензии или аннулировать ее в случаях: подачи владельцем лицензии соответствующего заявления; обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии; нарушения лицензиатом условий действия лицензии; невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя; ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.
Комиссия по товарным биржам в 3-дневный срок со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме извещает об этом биржевого посредника и органы Государственной налоговой службы РФ. Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия. Лицензия считается возобновленной после принятия Комиссией по товарным биржам соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок со дня принятия она оповещает биржевого посредника и органы Государственной налоговой службы РФ. Приостановление действия лицензии может осуществляться также и другими федеральными органами исполнительной власти, которым это право предоставлено законодательством Российской Федерации.
Комиссия по товарным биржам ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.
Г) Важная общая особенность биржевой торговли связана с ценой биржевых товаров. По законодательству США, само существование бирж и необходимость правового регулирования их деятельности объясняются особым значением бирж в процессе ценообразования на национальном рынке. Отсюда возникает возможность злоупотреблений бирж в ценообразовательном процессе, что и требует постоянного внимания со стороны государства. Долгие годы экономика России функционировала в условиях, когда практически на все товары устанавливались государственные цены. Партнеры были лишены одного из основных элементов рыночной экономики — возможности "торговаться", договариваться о взаимовыгодной оплате за передаваемые друг другу товары, выполненные работы, оказанные услуги. Это приводило к диктату производителя над покупателем: хочешь — не хочешь, а приобретай товар по предложенной (установленной государством) цене, ибо иной цены нет.
Сейчас, напротив, цены почти полностью отпущены на "волю". Федеральные власти, например, регулируют цены всего на полтора десятка видов товаров и услуг, в основном на продукцию отраслей-монополистов. Стороны свободно, без всякого внешнего давления определяют взаимосогласованную цену. Но данная свобода, если его пользоваться произвольно, нередко оказывается мнимой, не исключает тот же диктат производителя. Необходимо еще, чтобы декларируемые принципы подкреплялись реальными рыночными механизмами, прежде всего развитием конкуренции как между товаропроизводителями, так и покупателями.
Слабым местом отечественных бирж является получившая на них широкое распространение антирыночная по своей сути практика мены (бартера) — одновременная продажа и покупка одними и теми же лицами друг у друга различных товаров без использования денег.